German News – Bank of Russia ermächtigt SROs, Anlageberatungsprogramme zu akkreditieren

By   /  April 11, 2019  /  Comments Off on German News – Bank of Russia ermächtigt SROs, Anlageberatungsprogramme zu akkreditieren

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Quelle: Zentralbank der Russischen Föderation in englischer Sprache

Der nationale Verband der Wertpapiermarktteilnehmer (NAUFOR) und die Selbstregulierungsorganisation National Finance Association (NFA) haben von der Aufsichtsbehörde die Befugnis erhalten, die obligatorische Akkreditierung von Programmen durchzuführen, mit denen Kunden individuelle Anlageberatung erhalten. NAUFOR und NFA werden Entscheidungen über die Programmakkreditierung und die Verweigerung oder den Widerruf von Akkreditierungen treffen, falls diese akkreditierten Programme nicht ihren festgelegten Betriebsparametern entsprechen oder ungenaue Informationen in den zur Akkreditierung eingereichten Dokumenten enthalten sind von der Bank der Russischen Föderation festgelegt. Ende 2018 trat ein Gesetz über Anlageberater in Kraft. Gemäß diesem Gesetz können Anlageberatungsaktivitäten nur von juristischen Personen und Einzelunternehmern durchgeführt werden, die bestimmte Kriterien erfüllen und, was noch wichtiger ist, in das Sonderregister der Bank of Russia aufgenommen werden. Anlageberater, die autoadvisory- oder autofollow-Programme für Beratungsdienste nutzen, müssen diese Programme akkreditieren lassen. 9. April 2019

MIL OSI

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